金管會表示，中國信託證券擔任百尺竿頭公司公開收購樂陞股票的財務顧問，有未善盡證券商應有的專業職責與注意，未嚴謹評宜蘭縣蘇澳鎮身分證貸款新北市鶯歌區身分證貸款估所提供財務顧問服務的對象，也未確實確認服務對象的身份，顯有未落實內控制度、或內控制度未有效執行的事實，違反證券商管理規則規定。彰化縣溪湖鎮身分證貸款

金管會進一步表示，中信銀未依信託業法規定訂定辦理「公開收購公開發行公司有價證券管理辦法」所規定的內控作業程序，導致未考量應賣人的權益保障，因此依信託業法規定，處中信銀新台幣300萬元罰鍰，並依信託業法規定，對中信銀辦理公開收購相關的信託業務，處以停業3個月，若缺失未改善，停業處分將持續至完成改善為止。1050919

因此，金管會依證交法規定臺南市柳營區身份證貸款臺北市南港區身份證貸款>臺北市中正區身分證貸款，對中信證處以停止財務規劃及諮詢顧問兩項業務3個月的處分，並至缺失完成改善為止。彰化縣田尾鄉身分證貸款

高雄市湖內區身分證借款>臺南市東區身分證貸款臺中市石岡區身分證貸款 另外，金管會指出，中國信託銀行辦理百尺竿頭公開收購樂陞股票，並與百尺竿頭訂有股務代理契約，但在評估客戶風險方面，臺南市七股區身分證貸款>花蓮縣鳳林鎮身分證貸款未審慎評估與探究客戶的實際收益人狀況，且客戶審查評估表亦未嚴謹確認實際受益人狀況，未符合「認識客新北市金山區身份證貸款戶政策」程序，顯示其內控制度無法有效執行。

（中央社記者邱柏勝台北19日電）金管會表示，百尺竿頭公開收購樂陞股票，委任機構中信銀與財務顧問中信證，未善盡專業職責與注意，因此處中信銀與中信證相關業務停業3個臺東縣達仁鄉身分證借款月處分，並對中信銀處300萬元罰鍰。高雄市旗津區身分證借款嘉義縣鹿草鄉身份證貸款臺南市楠西區身份證貸款高雄市鼓山區身分證貸款

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